茂名市人民政府办公室关于印发茂名市矿业权交易管理办法的通知
广东省茂名市人民政府办公室
茂名市人民政府办公室关于印发茂名市矿业权交易管理办法的通知
茂府办〔2012〕80号
各县（市、区）人民政府，市府直属有关单位：
《茂名市矿业权交易管理办法》业经市人民政府十一届十一次常务会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行，执行中遇到的问题，请迳向市国土资源局反映。
茂名市人民政府办公室
2012年9月24日
茂名市矿业权交易管理办法
第一条 为建立健全我市矿业权有形市场，规范矿业权交易行为，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《探矿权采矿权转让管理办法》（国务院令第242号）、《国土资源部关于建立健全矿业权有形市场的通知》（国土资发〔2010〕145号）和《关于印发广东省矿业权交易管理暂行办法的通知》（粤国土资地勘发〔2012〕14 号)、《广东省探矿权采矿权招标拍卖挂牌出让管理办法》（粤国土资法规发〔2010〕58号）等法律、法规和文件，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称矿业权交易是指探矿权、采矿权出让转让。在茂名市行政区域内，国土资源行政主管部门出让采矿权以及矿业权人转让探矿权、采矿权的，应当遵守本办法。法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 矿业权交易应当遵循公开、公平、公正和自愿、诚信的原则，任何单位和个人不得非法干预。
矿业权交易的区域范围及具体生产作业界址，须符合城乡规划、土地利用规划等相关规划的要求，符合法律法规规章以及相关规定，并按法定程序办理相关手续。
第四条 下列矿业权交易，必须在矿业权交易机构公开进行:
（一）国土资源行政主管部门以招标拍卖挂牌方式出让矿业权的。
（二）国土资源行政主管部门以申请在先方式出让探矿权、协议方式出让矿业权（含划定矿区范围申请和采矿权登记申请）的。
（三）探矿权转采矿权的，即探矿权人申请其勘查作业区内的采矿权的（含划定矿区范围申请和采矿权登记申请）。
（四）矿业权人以委托交易机构寻找受让方和自行寻找受让方方式转让矿业权的。
第五条 矿业权交易有进场交易和网上交易两种形式:
（一）进场交易:出让人或转让人与受让人在矿业权交易机构提供的固定交易场所进行矿业权交易。
（二）网上交易:出让人或转让人与受让人利用矿业权交易机构提供的网络交易平台进行矿业权交易。
矿业权交易有招标、拍卖、挂牌和协议四种方式:
（一）招标: 矿业权交易机构根据出让人或转让人的委托，依照有关规定，发布招标公告，邀请特定或者不特定的投标人参加投标，根据开标结果确定受让人。
（二）拍卖: 矿业权交易机构根据出让人或转让人的委托，依照有关规定，发布拍卖公告，由竞买人在指定的时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定受让人。
（三）挂牌: 矿业权交易机构根据出让人或转让人的委托，依照有关规定，发布挂牌公告，在公告规定的期限和场所接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定受让人。
（四）协议出让:按国家和省规定申请在先方式出让探矿权、协议方式出让矿业权，通过矿业权交易机构进行公示；或者转让人、受让人通过矿业权交易机构协商议价或自行达成协议，在矿业权交易机构鉴证后公示完成交易。
第六条 市国土资源局负责对全市矿业权交易活动的指导和监督管理工作，制定矿业权有形市场建设和发展规划以及有关矿业权交易管理办法，并组织依法查处矿业权违法违规交易行为。
县（市、区）国土资源行政主管部门按照法定权限负责本级矿业权交易机构建设及矿业权交易活动的监督管理，依法查处矿业权违法违规交易行为。
第七条 市级发证的矿业权出让转让前，市国土资源局应上报市整顿和规范矿产资源开发利用联合审议领导小组成员会议审核通过，再委托采矿权交易机构进行交易活动。县（市、区）级发证的采矿权出让转让前的审核，可根据当地的有关规定实行。
第八条 市国土资源局矿业权交易委托市公共资源交易中心进行。县（市、区）国土资源行政主管部门原则上不再新建立矿业权交易机构，已经建立的，可委托矿业权交易机构进行矿业权交易活动。
具有颁发采矿许可证权限但未设立矿业权交易机构的县（市、区）国土资源行政主管部门，可以委托市公共资源交易中心办理矿业权交易的有关业务工作。
第九条 矿业权交易机构履行下列职能:
（一）贯彻执行矿产资源管理和矿业权交易的法律、法规、规章和政策。
（二）接受国土资源行政主管部门和矿业权人的委托，组织实施矿业权交易活动，承办编制交易文件、发布公告、组织实施招标拍卖挂牌活动、确认交易结果等具体工作，并承担矿业权交易信息公示公开工作。
（三）负责矿业权交易鉴证工作。
（四）收集、汇总、储存、上报、发布矿业权交易信息以及法律法规政策信息，对矿业权市场进行监测和分析，提供矿业权交易相关的法律和技术咨询。
（五）协助配合相关部门调查处理矿业权交易中的违法、违纪行为。
（六）承办同级国土资源行政主管部门委托的其他事项。
第十条 矿业权交易机构应该建立以下工作制度:
（一）矿业权交易细则。
（二）矿业权交易指南。
（三）矿业权交易机构服务承诺。
（四）矿业权交易机构工作规程。
（五）矿业权交易机构内部监督管理制度。
（六）其他必要的工作制度。
第十一条 矿业权交易机构应当根据矿业权交易工作需要，配备一定数量的地质、采矿、法律、经济等相关专业技术人员，具备固定交易场所和必要设施。
第十二条 矿业权交易机构组建的评标委员会的技术、经济等专家，应从省国土资源行政主管部门建立的矿业权招标评标专家库中随机选取。
第十三条 委托矿业权出让或者转让的，委托人应当与矿业权交易机构签订委托书，明确委托事项及委托范围，并提供拟出让或转让采矿权的有关资料。
委托人应当是有权处置该矿业权的国土资源行政主管部门、矿业权人或司法机关。
属于委托招标拍卖挂牌出让矿业权的，委托人应向矿业权交易机构提交招标拍卖挂牌出让方案。
第十四条 矿业权招标拍卖挂牌出让或转让前，需要进行矿产资源储量核实、编制矿产资源开发利用方案、评估矿业权价款、实地踏勘以及委托媒体发布公告等工作所需费用，计入矿业权出让或转让成本，由委托人负责支付。其中，矿业权出让成本由县级以上国土资源行政主管部门按照矿业权出让年度计划和审批登记权限，编制本部门年度预算，报同级财政部门审核后予以解决。
第十五条 矿业权交易公告由实施矿业权交易的矿业权交易机构在本机构的交易大厅或网站上发布；涉及招标拍卖挂牌出让采矿权公告，还应在当地县（市、区）和地级以上市国土资源行政主管部门网站、省级或地级以上市发展改革部门指定的媒体上发布。
第十六条 申请受让矿业权，投标人或竞买人应向矿业权交易机构提交符合公告要求的书面申请材料，同时附具没有矿产资源法律法规、规章和政策禁止受让矿业权情况的承诺书，并对所提供的各种书面材料的真实性、合法性和有效性负责。
矿业权交易机构应当按照招标、拍卖、挂牌出让或转让公告和有关规定，对投标人、竞买人进行资格审查。对符合资格条件的，应当通知投标人、竞买人。
第十七条 经审查符合投标人、竞买人条件的，投标人、竞买人应向矿业权交易机构缴纳履约保证金，并经矿业权交易机构登记并书面通知取得投标或者竞买资格后，方可参加矿业权交易活动。
履约保证金的缴纳数额按照交易的矿业权评估价的一定比例确定，但最低不得低于评估价的10%。
第十八条 矿业权交易机构根据矿业权交易的相关规定开展矿业权交易活动，确认交易结果，发布矿业权交易的公示公开信息。
第十九条 矿业权交易成交后，矿业权交易机构应当签订矿业权成交确认书或出具矿业权交易鉴证书。
矿业权成交确认书是指采取招标拍卖挂牌方式出让转让矿业权时，由矿业权交易机构与中标人或竞得人签订的交易成交确认文件。根据成交确认书，出让人或转让人与中标人、竞得人签订矿业权出让或转让合同。
矿业权交易鉴证书是指以自行寻找受让方转让矿业权时，转让人和受让人在交易机构的鉴证下签订转让合同，经公示无异议后，由矿业权交易机构出具在交易机构进行交易的证明文件。
第二十条 矿业权交易机构承担矿业权交易具体工作时，可收取一定的交易服务费，具体按照省国土资源行政主管部门会同省价格主管部门制定的收费标准执行。
第二十一条 矿业权出让的中标人或竞得人，凭矿业权成交确认书、矿业权出让合同以及法律法规规定的其他相关资料，向具有相应采矿权审批登记权限的国土资源行政主管部门申请办理矿业权登记手续。
矿业权转让方和受让方，凭矿业权转让成交确认书或交易鉴证书以及法律法规规定的其他相关资料，向具有审批登记权限的国土资源行政主管部门申请办理矿业权转让审批手续和变更登记手续。
第二十二条 在矿业权交易过程中，出现下列情形之一并经司法机关或者有关部门核实的，矿业权交易机构应当中止交易，待争议或问题解决后方可恢复交易:
（一）矿业权有争议的。
（二）矿业权转让方或受让方发生矿产资源违法行为尚未处理的，或者矿产资源违法行为行政处罚尚未执行完毕的。
（三）矿业权交易网络系统出现异常情况的。
（四）依法应当中止矿业权交易的其他情形。
第二十三条 在矿业权交易过程中，出现下列情形之一的，矿业权交易机构应当终止交易:
（一）交易主体书面通知终止交易的。
（二）司法机关依法发出终止矿业权交易书面通知的。
（三）依法应当终止矿业权交易的其他情形。
第二十四条 市（县、区）国土资源行政主管部门及同级矿业权交易机构应当设立投诉电话和信箱，接受单位和个人对矿业权交易活动中违法、违纪、违规行为的检举和投诉。
矿业权交易机构应当将矿业权交易细则、运行程序、服务承诺、收费标准、工作人员守则等张挂在显要位置或者以其他形式公示，接受社会的监督。
矿业权交易机构可以邀请公证机关对矿业权交易评标、拍卖等活动进行现场公证，由公证机关依法出具公证文书，收取公证费用。
第二十五条 矿业权交易过程中，矿业权交易机构违反法律、法规和本办法的规定组织开展矿业权交易，出具虚假成交确认书或交易鉴证书的，交易结果无效；造成经济损失的，应当承当经济赔偿责任。
矿业权交易机构工作人员在矿业权交易活动中，徇私舞弊、玩忽职守的，由有权对其进行处分的单位追究其行政责任；造成经济损失的，应当承担经济赔偿责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十六条 在矿业权交易过程中，出让人、转让人、受让人违反法律、法规和本办法规定，提供虚假资料、骗取交易、操纵市场、扰乱市场秩序的，交易结果无效；造成经济损失的，由责任人承担经济赔偿责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法由市国土资源局负责解释。
第二十八条 本办法自2012年10月1日起施行。
建设部关于印发《施工企业资质动态管理暂行办法》的通知
建设部
建设部关于印发《施工企业资质动态管理暂行办法》的通知
建设部
1989年建设部颁发了《施工企业资质管理规定》，实施了国家对全国施工企业的资质管理。实践证明，这项制度是国家政府部门转变职能，由对企业的直接管理转向间接管理，部门管理转向行业管理，微观管理转向宏观管理的重要手段；是国家调控建设市场，市场引导施工企业严
守经营秩序、控制发展规模、合理调整结构、大力强化素质的有效方式；是汲取国际管理经验，使国内招标运行机制与国际招标运行机制相对接的可行途径。因此继续完善、提高国家对施工企业的资质管理，是各级建设行政主管部门贯彻落实邓小平同志关于加快改革步伐的重要讲话，进一
步把施工企业推向市场，进一步转变政府职能，加强行业管理，进一步推进施工企业向国际化发展的重要任务。
目前，国家对施工企业实行的资质管理，完成了初级阶段的任务，使全国所有施工企业按20类41个专业资质标准分别就了位，打下了向动态管理为主要标志的高级阶段发展的基础。
今后，国家对施工企业强化资质管理的主要任务，是把“资质就位”转向“动态管理”的轨道。所谓动态管理是指企业资质等级的浮动和经营范围的变动。实行动态管理，主要是为了突出企业在市场竞争机制当中内在素质和用户评价对资质的决定作用。显然，这样做更有利于引导企业
在市场竞争中重质量、守信誉、增活力、求发展，更有利于实施全行业从“量”的扩大转向“质”的提高的战略转变。
为了适应资质管理向动态管理发展的需要，特制定颁发《施工企业资质动态管理暂行办法》，希望各地区各部门的建设行政主管部门，认真贯彻执行。
为了尽早启动资质的动态管理，各地区各部门要结合今年资质年检工作的情况有重点地展开。一般可在两个方面适当放开，一是适当放开一级施工企业兼营数目的限制，即企业在资质就位时由于受数量限制而没收被列入的兼营项目，或由于企业资质水平提高，已具备增加兼营条件的，
可增加兼营。二是适当放开企业《施工企业资质等级证书》（副本）数量的限制，按企业开展承包经营的实际需要，增加证书副本数量。增加一级施工企业的兼营与证书副本手续，将在今年年检后办理。国务院各有关部门与各省、自治区、直辖市建设行政主管部门可参照此精神，结合本部
门、本地区情况，对二级施工企业作相应处理。
另外，适当放开中外合资建筑施工企业的资质管理，可按中方施工企业资质等级高一个级别的原则处理，以适应中外合资企业的发展。
《施工企业资质动态管理暂行办法》在执行中有什么问题或意见，请及时反馈我部施工管理司。
第一章 总 则
第一条 为了加强和完善施工企业管理，推进资质管理工作走向规范化、标准化和制度化，特制定本办法。
第二条 本办法是建设部部令第2号发布的《施工企业资质管理规定》及（1989）建施字第224号发布的《施工企业资质等级标准》的补充文件，是各级建设行政主管部门和国务院各有关部门对施工企业进行资质动态管理的依据。
第三条 施工企业资质动态管理是指：构成及影响企业资质的施工业绩、人员素质、自有资金、工程质量、安全生产、经营管理水平等发生明显变化，已经高于或低于原定资质等级要求时，由企业资质管理机关实施的对其资质等级上浮或下调、对其施工营业范围扩大或缩小的管理。
第四条 企业资质升级、降级及营业范围的变更实行公告制度，公告可定期、不定期在行业报纸或地方省级报纸上发表。发表公告由企业资质审批机关进行。
第五条 本办法适用于经过资质审查，已经取得由建设部统一印制的《施工企业资质等级证书》，或由省、自治区、直辖市印制的《施工企业资质审查证书》的企业。
第六条 企业资质等级的升级、降级和施工营业范围的变更一般在年度检查后办理；企业的名称、地址、法人代表、“三总师”等变更，应随时办理。对由于资质不实，不具备所规定施工范围的施工能力，或由此已经造成工程事故的企业，降级工作应随时进行。
第七条 国务院有关部门资审发证的施工企业，在将其《施工企业资质等级申报表》送交企业所在地的建设行政主管部门备案时，地方建设行政主管部门如发现企业的资质有疑问，有责任对该企业的资质进行核查并向有关部门反映。
第八条 企业因为工程质量、安全、持证上岗等问题涉及资质等级的升降时，有关部门应与企业的资质管理部门取得一致意见后办理。
第九条 企业在资质变更手续完成之后，应按工商行政管理部门的有关规定，随时办理工商营业执照的变更。
第十条 新开办的企业，其资质按《施工企业资质管理规定》中的第十一条办理。
第二章 升 级
第十一条 企业资质升级包括资质晋级和被降级企业恢复原等级。晋级指企业的资质等级由其现等级上升至上一等级。晋级企业必须是连续两年年检合格的企业。
第十二条 企业的资质升级，应根据各地、各部门的实际情况，在施工队伍结构比较合理的条件下进行。
第十三条 企业在经营管理、技术水平提高的前提下又符合下列条件之一的，可晋升一个等级。
（一）企业由主管部门同意并征得资质管理部门认可，承包完成的代表工程或分包完成的工程（必须是本专业施工范围中工程的主要部分），及其它资质条件均达到上一等级资质标准的。
（二）由于所在地区缺少工程而没有代表工程的企业，近两年内按合理工期完成两项以上本专业、本等级内规定的上限工程，其它资质条件均达到上一等级标准的。
（三）在企业组织结构调整中，合并、兼并其它企业（单位）后，构成原资质等级的因素发生变化，符合上一等级要求的。
第十四条 要求晋级的企业应首先向其原资质审批机关提出申请，填报《施工企业资质等级申报表》，并提交原资质证书和有关的证明材料。资质审批机关在核实认定了该企业的资质符合晋级条件后，经抽查工程（一、二级企业6项，三、四级企业4项）全部合格，按《施工企业资质
管理规定》中第八条规定的资质管理机关办理资质审批手续，换发资质证书。
第十五条 由于企业自身条件与资质标准要求差距较大的原因而被资质审批部门降级的企业，经过整改，企业所有资质条件均达到原等级标准的，可恢复到原等级。
第十六条 企业由于经营作风、管理不善等原因造成工程建设重大事故，被资质审批部门给予降级处理的企业，经过一年以上时间的整改，经核查确认，确实有明显改进，达到预期整改目标的，可恢复到原等级。
第十七条 新晋级的企业，其资质等级为暂定等级，一年内承包工程的质量全部达到国家验收标准，未发生工程建设重大事故及经营作风不正等问题的，由企业提出申请，经原资质审批部门核定后，可转为正式等级。
第十八条 申请晋升资质等级的企业，四年内只能晋升一个等级。
第三章 降 级
第十九条 企业连续两年资质年检不合格，应降低一个等级。
第二十条 企业有职称的工程技术人员数，或有职称的技术经济人员占企业年平均职工人数的比例数低于标准规定比例数80％的，限期6个月整改，逾期仍未达到要求的，降低一个等级。
第二十一条 企业的固定资产原值不足标准的80％，或生产性固定资产低于标准规定原值额度60％的，在下一年年检时仍未达到要求的，降低一个等级。
第二十二条 由于企业施工管理不善造成二级或两起以上（含两起）三级工程建设重大事故的，降低资质一级。此种事故如发生在兼营工程施工上，要取消该企业对该类专业工程施工的兼营。非等级企业发生此种事故，要取消该企业施工分包资格，保留劳务分包资格。
第二十三条 企业不按规定对施工员、质量员、预算员、安全员、材料员等实行持证上岗，经有关部门督促后10个月内仍未能按规定达到要求的，其资质管理部门可视情况对其进行警告直至降低资质一级的处理。
第四章 施工营业范围的变更
第二十四条 施工营业范围的变更是指根据《施工企业资质等级标准》对企业核定的主营和兼营范围的扩大与缩小。
第二十五条 扩大主营范围，主要依据企业的实践业绩，必须是独立承包过本专业资质标准要求完成的代表工程。扩大施工兼营范围应以不影响主营资质为原则，具体条件是：
（一）没有兼营专业工程实践的企业，必须具有与兼营内容相应的施工组织能力、队伍、设备和专业技术管理人员，根据有关资质等级标准核定其兼营范围。
（二）具有兼营专业工程实践的企业，主要根据其工程质量、专业技术人员数量与素质和专业施工机具，按资质等级标准核定其兼营范围。
第二十六条 缩小施工营业范围的依据：
企业无主营代表工程的，其主营范围要有限制；企业兼营，既无兼营代表工程又无与所兼营范围内容相应的施工组织能力、专业技术人员和设备的，其兼营应予取消。
第五章 年度检查
第二十七条 凡通过资质审查并领取了由建设部统一制发的《施工企业资质等级证书》，或由省、自治区、直辖市建设行政主管部门制发的《施工企业资质审查证书》的企业，均为受检企业。
第二十八条 企业的年度检查机关即为其资质审批机关。其中，一级企业按隶属关系委托其省级建设行政主管部门、国务院有关部门组织年检。
第二十九条 年度检查时间为每年的3月至5月。
第三十条 年度检查工作主要围绕《施工企业经营管理手册》内容，按照以下程序进行：
（一）受检企业按规定的年度检查时间向其资质检查机关提交《施工企业资质等级证书》（副本）或《施工企业资质审查证书》（副本）、《企业法人工商营业执照》、《施工企业经营管理手册》及与《施工企业经营管理手册》内容相关的证明材料；资质标准规定必须持证上岗人员名
单及岗位合格证书。
（二）检查机关在审查核定了有关资料后，应对企业资质年检作出结论，分别记录在《施工企业经营管理手册》的〈复查记录〉栏和《施工企业资质等级证书》（副本）或《施工企业资质审查证书》（副本）的〈年检记录〉栏内，并加盖公章。
年检结论分为合格、基本合格、不合格三种：
1．企业资质条件完全符合所定等级标准，且在过去一年未发生工程建设重大事故及违法行为的，为“合格”；
2．企业资质条件符合所定等级标准及有关文件规定，且过去一年未发生过三级以上工程建设重大事故及重大违法行为的，为“基本合格”；
3．企业的资质条件与所定等级标准差距较大的，或在过去一年发生过三级以上工程建设重大事故、或二起以上四级工程建设重大事故、或重大违法行为的，均为“不合格”。
第三十一条 有关问题的处理意见：
（一）企业在资质申报或年度检查中，采取弄虚作假、行贿等不正当手段虚报资质的，资质审批部门应严格按照资质标准重新核定其资质，其所有条件必须均达到所定等级要求，不得降低；对情节严重的，有关部门可予扣发资质证书3至6个月限期整顿、降级、直至取消资质的处理。
（二）不论等级企业或非等级企业，都应是符合国家规定的“企业法人”资格，不具备企业法人资格的要撤销其资质。
（三）各有关部门及各省、自治区、直辖市建设主管部门在统一的《施工企业资质等级标准》以外制订的专业施工企业资质标准，其最高等级为二级；对这类专业施工企业的审查定级，一般定为三级以下，少数承包能力很强的可定为二级。
（四）企业年检为基本合格和不合格的，原发证机关要作出限期整顿、重新定级或降低资质的处理。
（五）不按规定进行年检的企业，其资质证书无效。
（六）所有企业必须按规定时间进行年检。无故逾期的，年检机关可不予受理。
第六章 附 则
第三十二条 国务院各有关部门及各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可根据本部门、本地区实际情况，制订具体实施办法。
第三十三条 本暂行办法由建设部负责解释。
第三十四条 本暂行办法自发布之日起开始执行。
1992年5月29日
